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dnf签到:國家自然科學基金支持我國基礎研究的回顧與展望

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1978?年,鄧小平同志在全國科學大會上指出:“科學技術是生產力,這是馬克思主義歷來的觀點。正確認識科學技術是生產力,正確認識為社會主義服務的腦力勞動者是勞動人民的一部分,這對于迅速發展我們的科學事業有極其密切的關系?!薄?】 自此,我國迎來了“科學的春天”,科技體制改革由此循序開展并不斷深化??蒲Щ鷸普俏夜萍繼逯聘母锏鬧匾?,并隨之不斷走向成熟。在國家創新體系中,科學基金制是重要基礎和知識源泉??蒲Щ鷸剖凳?30?多年來,通過促進知識生產和培育人才,顯著推動了我國基礎研究的繁榮發展,有力地支撐著我國經濟社會發展和國際科技競爭力的提升。當前,中國特色社會主義進入新時代,新時代的基礎研究應有新氣象新作為?;毓?30?多年來科學基金的發展及成效,探索適應新時代的中國科學基金體系,將有利于開創中國科學發展的新篇章,這是我們當前的一項重要任務。

  1  國家自然科學基金歷史回顧

  1.1  科學基金制的建立

  中國科學家對我國科學基金制的創立與發展功不可沒。1981?年?5?月15日,89?位中科院學部委員(院士)致信黨中央、國務院,建議借鑒國際上“由政府出資和監督,成立第三方機構”支持基礎研究的成功經驗,設立面向全國的自然科學基金,用于資助我國的基礎研究工作【2】。為此,國家自然科學基金的雛形——中國科學院科學基金正式啟動。1982—1985?年,中國科學院科學基金共受理項目申請?9?344?項,批準資助?4?426?項,資助金額?17?270.6?萬元。當時,科研人員不僅將項目看作是經費上的支持,還將其作為學術上的榮譽【3】。這是推動我國基礎研究發展的第一場“及時雨”。

  經過幾年的實踐,國家有關部門一致認為我國應當盡快成立一個獨立的國家科學基金管理機構,受國家委托獨立開展工作。1985?年《中共中央關于科技體制改革的決定》指出:“對基礎研究和部分應用研究工作,逐步試行科學基金制?!枇⒐易勻豢蒲Щ鴰??!閉馕夜⊙芯抗芾硤逯聘母錈魅妨朔較?,提出了措施。同年?7?月,鄧小平同志在接見著名科學家李政道時指出:“成立國家自然科學基金委員會,大家都會贊成,不會反對。應該這樣辦。這是個新事物,辦起來再說,取得經驗?!薄?】這為我國決策成立國家自然科學基金委員會明確了方向。1986?年?2月14日,國務院印發《關于成立國家自然科學基金委員會的通知》,有中國特色的科學基金制正式誕生。這是我國科研經費從“計劃分配”向“競爭擇優”過渡的一個里程碑。

  這一劃時代變革,是落實小平同志關于“科學技術是第一生產力”的科學論斷,推動我國基礎研究發展的重要戰略舉措,是我國深化科技體制改革,推進科技經費由計劃管理體制向與社會主義市場經濟體制相適應的競爭機制轉變的重要標志,是黨和政府尊重和?;た蒲Ъ掖蔥戮?,推進民主管理科學技術實踐的重要里程碑【5】。

  1.2  科學基金制的運行模式

  國家自然科學基金委員會根據中國實際情況,同時借鑒西方發達國家科學基金管理模式和經驗教訓,制定了一整套科學基金管理辦法,建立了以學科體系為框架、同行評議為手段、績效評估為輔助的資源配置體系,健全了決策、咨詢、執行、監督相互協調的中國特色科學基金管理系統。

  國家自然科學基金委員會設有全委會、監委會和科學部專家咨詢委員會。全委會負責對科學基金工作進行審議、監督和咨詢,委員由來自高等學校、研究機構、政府部門和企業等方面的科學家、工程技術專家和管理專家擔任。監委會負責獨立開展科學基金監督工作,委員由有關科學家和管理專家組成??蒲Р孔易裳被岣涸鴝鑰蒲Р康撓畔攘煊蠔妥手窬?、重大研究計劃和重大項目立項、學科發展戰略等具有戰略性的資助決策與管理工作提供咨詢建議和指導性意見,主任由科學部主任兼任,委員由相關領域的戰略科學家組成。國家自然科學基金委員會下設職能部門和學術管理部門(共有?8?個科學部,包括數學物理科學部、化學科學部、生命科學部、地球科學部、工程與材料科學部、信息科學部、管理科學部和醫學科學部),采用固定編制與流動編制相結合的人事管理制度。

  國家自然科學基金委員會成立之初,設立了自由申請項目、重大項目、青年科學基金項目、高技術新概念新構思探索項目、國際合作交流項目等項目類型,后來又設立了地區科學基金、重大研究計劃等。1994?年在總理的關心下設立了國家杰出青年科學基金項目。此后,又陸續設立了創新研究群體項目、優秀青年科學基金項目等。2013?年,科學基金資助格局進行了較大調整,取消了國家基礎科學人才培養基金項目、科普項目、重點學術期刊專項基金項目等,最終將?30?多個項目類型壓縮至?17?個【6】。2016?年,開始試點實施基礎科學中心項目。目前,已建立“探索、人才、工具、融合”四大系列的資助格局,設立?18?種項目類型,共注冊依托單位?2?945?家。已形成由青年科學基金項目、優秀青年科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目和創新研究群體項目等構成的較為完整的人才資助體系。每一種類型項目都有嚴格的立項評審程序和原則,這是科學基金良好聲譽的重要保障。

  30?多年來,科學基金始終遵循“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的?16?字評審原則。目前,基本建立了遵循規律、公正為先、管理規范、運行有序的項目資助管理機制。國家自然科學基金委員會以《國家自然科學基金條例》為根本遵循,建立了規范的科學基金項目資助管理流程,出版了《國家自然科學基金規章制度匯編》,從組織管理、程序管理、資金管理和監督保障?4?個方面,制定了內容科學、程序嚴密、配套完備的科學基金規章制度體系,為項目資助管理提供了制度坐標。國家自然科學基金委員會建設了全球規模最大的評審專家庫,通訊評審專家?18?萬多名,會議評審專家?6?000?多名??⒘斯謔贅銎郎笞壹撲慊ㄖ概上低?,通過“智能指派”和“痕跡管理”,既緩解了國家自然科學基金委員會人力不足的壓力,又提高了項目評審的公信力。在資金管理方面,國家自然科學基金委員會第一時間響應國家關于項目資金管理改革的要求,2015?年與財政部聯合修訂了《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》。在績效評估方面,國家自然科學基金委員會建立了常態化績效評估機制,委托科技部評估中心作為第三方開展績效評估,提高了資金使用效益,獲財政部預算績效管理評比一等獎。國家自然科學基金委員會高度重視科學基金科研誠信工作,對科研不端行為“零容忍”,近年來不斷加大監督和查處力度,穩步推進教育、制度、監督和懲治并重的科學基金科研誠信體系建設。近?5?年,共審議科研不端行為案件?390?件,442?人受到處理,抽查審計?93?家依托單位。以后這方面工作還需進一步加強。

  2  國家自然科學基金資助基礎研究的成效

  自我國實施科學基金制以來,始終堅持資助基礎研究和部分應用基礎研究,支持人才和團隊建設,為我國科研領域出成果、出人才作出了顯著貢獻。國家自然科學基金委員會第一任主任唐敖慶同志曾指出“國家自然科學基金以有限的經費,對基礎研究和應用基礎研究的穩定發展和運行機制改革,發揮了一定的作用” 【7】。劉延東同志在國家自然科學基金委員會調研時指出:“在黨中央、國務院領導下,幾代基金工作者接力奮斗,科學基金在國家創新體系中的地位更加凸顯,已經成為我國支持基礎研究的主渠道之一” 【8】。在?2011?年(國家自然科學基金委員會成立?25?周年)開展的科學基金資助與管理績效國際評估中,國際評估專家組提出“中國僅用?25?年便建成了當前的科學基金體系,這是個令人驚嘆的成就” 【9】。

  科學基金通過發布《項目指南》,引導科研工作者申請項目。通過項目申請接收與初審、通訊評審、會議評審來組織開展項目的受理與評審工作??蒲Щ鶼钅康幕嵋櫧郎蠼峁背∠蚱郎笞夜?。32?年來,在黨中央、國務院的堅強領導下,科學基金財政投入從?1986?年的?8?000?萬元增長到?2017?年的?267.36?億元,共資助項目?47.6?萬項,已成為我國資助基礎研究的重要渠道。特別是十八大以來,科學基金經費預算從?2013?年的?161.62?億元增長到?2017?年的?267.36?億元,年均增長?13.41%,支持在職科研人員?73.91?萬人次、博士后?3.4?萬人次、研究生?75.2?萬人次。國家自然科學基金委員會是中國科學對外合作與交流的重要平臺。1986—2012?年,科學基金共資助國際合作與交流項目?33?091?項,經費?25.9?億元。近?5?年,資助國際合作與交流項目?4?398?項,經費?39.4?億元。目前,已與?49?個國家(地區)的?91?個科學基金組織、研究機構或國際組織簽署了合作協議或諒解備忘錄,有力地推動了與歐美科技發達國家、“一帶一路”沿線國家、部分發展中國家和港澳臺地區的合作與交流,形成了覆蓋面廣、合作深化,有效服務于國家戰略和科學發展的科學合作網絡。

  目前,國家自然科學基金委員會已成為我國促進學科協調演化、全鏈條人才培養、研究前沿突破、源頭創新供給、支持基礎研究的最大資助機構。國家自然科學基金委員會自成立起就承擔著促進學科協調演化的責任,支持優勢學科,扶持弱勢學科,鼓勵交叉學科,推動形成新的學科生長點??蒲Щ鷦詿俳渡矯娉尚懷?。據統計,2016?年科學基金資助產出的?SCI?論文占全球的?11.73%,超過美國國家科學基金會(3.03%)和美國國立衛生研究院(4.18%)的比例,居全球資助機構首位。從質量看,近?5?年全球共發表高被引論文?72?792?篇,我國占?20.5%,其中科學基金資助產出論文數占全球的14.42%,占我國的?70.37%。但是應當認識到,如何提升論文質量,扭轉追求論文數量的傾向,仍是今后評價過程應強調的重要問題。近?10?年,我國所有國家自然科學獎的獲獎成果均獲得過科學基金資助。國家自然科學獎一等獎“鐵基超導”研究得到科學基金?20?多年持續支持;“多光子糾纏及干涉度量”研究得到?30?多項科學基金項目資助。2000?年以來當選的中科院院士大多得到過科學基金資助,其中?60?歲以下的有近?70%?獲得過國家杰出青年科學基金項目資助。近年來,在科學基金和其他科技計劃共同資助下,產出了鐵基超導、量子反?;舳в?、多光子糾纏、鳥類起源研究、煤和天然氣高效制備高值化學品等重大原創成果,高性能計算、盾構裝備設計制造、艦船綜合電力系統等一大批成果對經濟社會和國防建設起到了重要支撐作用。

  3  新時代國家自然科學基金發展展望

  當前,我國科技體制改革和創新體系建設進入深度優化期,基礎研究發展正在迎來重要的戰略機遇期。習近平總書記指出“基礎研究是整個科學體系的源頭,是所有技術問題的總機關” 【10】,充分表明黨和國家對新時代基礎研究的高度期盼。黨的十九大報告強調“要強化基礎研究、加強應用基礎研究”, 2018?年?1?月國務院印發的《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》明確了新時期全面加強基礎研究的指導思想、基本原則、發展目標和具體舉措【11】,表明黨中央、國務院對基礎研究的高度重視。國家自然科學基金委員會將堅持定位、把握機遇、乘勢而上,積極探索完善中國特色的科學基金體系,為建設世界科技強國夯實科學基礎。

  3.1  全面加強黨對科學基金事業的領導

  國家自然科學基金委員會堅持把黨的政治建設擺在首位,深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,以黨章黨規為遵循,教育引導全體工作人員切實增強“四個意識”,堅定“四個自信”,確保不折不扣地貫徹落實中央重大決策部署?;⒒恿斕及嘧右隕下氏碌淖饔?,發揮廣大員工積極性,切實建立“對科學嚴謹、求實、尋真;對同志正直、誠懇、守信;對工作認真、負責、擔當”的工作作風,以實際行動共同建立和維護科學基金形象。同時,努力提升黨建工作規范化制度化水平。國家自然科學基金委員會黨組已組織制定?26?部黨內規范性文件,初步形成科學基金全面從嚴治黨規章制度體系,并將根據黨中央的新精神新要求不斷豐富和完善。這些是科學基金全面加強黨的領導、推進全面從嚴治黨的重要保障。

  3.2  始終牢記國家自然科學基金的定位與使命

  “十三五”乃至更長一段時期,科學基金工作要貫徹創新、協調、綠色、開放、共享發展理念,突出“聚力前瞻部署、聚力科學突破、聚力精準管理”的戰略導向,著力推進科學和工程前沿,催生科學突破,培育科學英才,夯實建設世界科技強國的科學基礎。要堅持《中華人民共和國科學技術進步法》對科學基金的定位,即“資助基礎研究和科學前沿探索,培養科學技術人才?!幣浞址⒒庸易勻豢蒲Щ鷦謚醒氬普萍技蘋逑抵械淖饔?,按照國務院印發的《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》要求,資助基礎研究和科學前沿探索,支持人才和團隊建設,增強源頭創新能力。要按照新時代對基礎研究提出的新要求,促進實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破,為強國建設提供科學支撐,為造就具有國際水平的戰略科技人才、科技領軍人才、青年科技人才和高水平創新團隊作出更大貢獻。

  3.3  探索新時代科學基金工作的新思路

  進入新時代,科學基金更要以提出和解決科學問題為出發點,鼓勵探索、突出原創,聚焦前沿、獨辟蹊徑,需求牽引、突破瓶頸,共性導向、交叉融通,打造新時代中國科學基金體系,以此為核心,提高資助效能,造就科技英才,顯著增強我國源頭創新能力。

  鼓勵探索、突出原創就是要聚焦“創新是引領發展的第一動力”,落實習近平總書記在?2016?年全國科技創新大會上對基礎研究提出的明確要求,即“要尊重科學研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點,允許科學家自由暢想、大膽假設、認真求證” 【12】 ??蒲Щ鷚煙嶸即蔥履芰Π讜詬油懷齙奈恢?,將產出更多的科學突破作為科學基金的重要目標。要鼓勵科學家大膽地、負責任地提出科學思想,葆有“板凳寧坐十年冷”的科學精神與勇氣,敢于追求原創性和獨創性。

  聚焦前沿、獨辟蹊徑就是要“面向世界科技前沿”,落實黨的十九大報告提出的“實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破 ”??蒲Щ鶿手難Э屏煊蚋哺敲孀釗?,在促進各學科協調演化、交叉融合的同時,也要聚焦世界科學前沿,勇于獨辟蹊徑,關注顛覆性和變革性科學與技術,防止一哄而上和盲目跟風,在世界科學舞臺發出更多中國科學的聲音。在我國已具備沖擊“領跑”地位的領域加強部署,爭取引領世界科學前沿;在我國基礎較好的領域,努力開辟新的研究前沿;在我國基礎較弱的領域,抓緊補齊短板,不斷提升競爭力。

  需求牽引、突破瓶頸就是要“面向國家重大需求”和“面向經濟主戰場”,圍繞國家發展中亟待解決的科學問題,引導科學家將科學研究活動中源頭創新思想的生成與服務國家戰略需求緊密結合,把國家戰略需求作為源頭創新思想的重要策源地。當前,我國科技方面屢受制約的根源在于一些“卡脖子”問題沒有解決,這些問題背后的科學問題有待突破,根本上取決于基礎研究能否取得突破性成果??蒲Щ鷯憂慷越庸抑卮笮棖?,突破瓶頸性科學問題。

  共性導向、交叉融通就是要應對科學技術日新月異的發展和科研模式正在發生的變革,以共性問題為導向,促進交叉融通創新。共性導向的科學問題往往具有鮮明的交叉特征,需要會聚不同學科領域的創新思想和人才團隊,需要探索交叉研究項目的評審和資助管理機制,以及研究成果的融通創新路徑??蒲Щ鷯Υ罅ν貧Э平徊嬡諍?,優化資助機制,鼓勵并支持科學家開展交叉研究。

  不同類型、不同科學屬性的研究,需要不同的評審和評估機制。如何更加精準地選擇項目,確保新思想和重大突破及時得到支持也是當前應該解決的重要問題。

  當前,新一輪科技革命和產業變革正在蓬勃興起,基礎研究領域的科學突破加速涌現。我們要緊密團結在以習近平同志為核心的黨中央周圍,堅定創新自信,堅定敢為天下先的志向,在獨創獨有上下功夫,勇于挑戰最前沿的科學問題,提出更多原創理論,做出更多原創發現,力爭在重要科技領域實現跨越發展,跟上甚至引領世界科技發展新方向,掌握新一輪全球科技競爭的戰略主動【13】。繼往開來,不忘初心、牢記使命,國家自然科學基金委員會將與廣大科研工作者一道,共同開創中國科學新的輝煌。

【1】 鄧小平。在全國科學大會開幕式上的講話。鄧小平文?。ǖ詼恚?。北京:人民出版社,1983: 85-100。

【2】89名中國科學院學部委員關于設立中國科學院科學基金寫給鄧小平等中央領導同志的兩封信。中國管理科學學會科學基金專業委員會。中國科學基金年鑒1990。北京:科學出版社,1991:13-15。

【3】中國科學院科學基金委員會。中國科學院科學基金四年總結。國家自然科學基金委員會辦公室。國家自然科學基金委員會年報1986,1987:345-346。

【4】 國家自然科學基金委員會辦公室。國家自然科學基金委員會年報1986。1987:3。

【5】 國家自然科學基金委員會政策局。中國科學基金制:社會主義制度下的探索與實踐。中國科學基金,2017 (2):105-108。

【6】 王新,張藜,唐靖。追求卓越三十年——國家自然科學基金委員會發展歷程回顧。中國科學基金,2016 (5):386-394。

【7】 唐敖慶。總結經驗,深化改革,鞏固和完善科學基金制。見中國管理科學學會科學基金專業委員會。中國科學基金年鑒1990。北京: 科學出版社,1991:38。

【8】劉延東。在國家自然科學基金委員會調研座談時的講話。中國科學基金,2013 (4):193-195。

【9】 國際評估專家委員會??蒲Щ鹱手牘芾砑ㄐЧ勢攔辣ǜ?。2011,V。

【10】 中共中央文獻研究室。習近平關于科技創新論述摘編。北京:中央文獻出版社,2016:44。

【11】國務院。國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見。北京:人民出版社,2018。

【12】 習近平。為建設世界科技強國而奮斗——在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上的講話。北京:人民出版社,2016:1。

【13】 習近平。為建設世界科技強國而奮斗——在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上的講話。北京:人民出版社,2016:1。


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